廣東省人民政府關于在市場監管領域全面推行
部門聯合“雙隨機、一公開”
監管的實施意見
粵府函〔2019〕235號
各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
為貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），持續深化“放管服”改革，加快政府職能轉變，創新市場監管理念和方式，全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管，結合我省實際，提出以下實施意見。
一、總體要求
認真落實黨中央、國務院決策部署，在市場監管領域健全以“雙隨機、一公開”監管為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制。在實現市場監管和執法檢查事項隨機抽查全覆蓋、跨部門雙隨機聯合抽查取得初步成效的基礎上，到2019年底，市場監管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。到2020年底，實現市場監管領域相關部門“雙隨機、一公開”監管全覆蓋，全省各地、各有關部門在市場監管領域聯合“雙隨機、一公開”監管常態化。到2021年底，市場監管領域新型監管機制進一步完善，實現綜合監管、智慧監管。
二、重點任務
（一）統一建設省級雙隨機監管工作平臺。依托國家企業信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網，省市場監管局負責建設廣東省“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省級平臺），覆蓋各級監管部門，實現部門內部雙隨機抽查以及部門聯合雙隨機抽查功能，推行“雙隨機、一公開”全程電子化監管。各地、各有關部門要將已經建設并使用的雙隨機監管工作平臺與省級平臺做好對接整合，實現數據同步，避免數據重復錄入、多頭報送。〔責任單位：省市場監管局、政務服務數據管理局牽頭，各地級以上市人民政府和省“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議（以下簡稱聯席會議）各成員單位配合；時限要求：2019年7月底完成省級平臺測試，10月底前正式啟用〕
（二）統一編制隨機抽查事項清單。隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。各地、各有關部門要結合行政權力清單和政府部門責任清單，完善本地、本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、對象、內容、方式、比例和頻次，并導入或同步到省級平臺。全省各級市場監管部門在地方政府領導下，基于省級平臺統一編制本轄區隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況等進行動態調整，并及時在本級政務信息平臺上向社會公布。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：2019年8月底前完成事項清單編制，10月底前完成錄入并同步到省級平臺）
（三）統一建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。各地、各有關部門要依托省級平臺，統籌建立健全覆蓋本轄區、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，并根據檢查對象和執法檢查人員變動情況實施動態管理。要根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的原則，通過分類標注、批量導入等方式，在省級平臺分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶等市場主體和其他主體，也可以包括產品、項目、行為等。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：2019年10月底前完成）
執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員，并按照執法資質、業務專長進行分類標注，提高抽查檢查專業性。對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業專家等參與，通過聽取專家意見等方式輔助抽查，滿足專業性抽查的需要。可探索通過政府購買服務等方式聘請相關專家、第三方機構參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：2019年10月底前完成）
（四）統籌制定年度抽查工作計劃。各級監管部門要結合本地實際，按照“誰主管、誰牽頭、誰發起”的原則，統籌制定本轄區年度抽查工作計劃，根據本級政府或主管部門要求進行報送、備案或審核后實施，并錄入或同步到省級平臺，由各級市場監管部門對本級各部門年度抽查計劃進行匯總。年度抽查工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和參與部門，并可根據工作實際動態調整。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：2019年度抽查計劃于9月底前編制，10月底前完成錄入省級平臺，以后每年1月底前編制完成并錄入）
（五）規范抽查檢查流程。在各地級以上市人民政府的組織領導下，各主管部門根據年度抽查工作計劃牽頭開展本轄區內的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。按照抽查涉及的對象范圍和參與部門，在檢查對象名錄庫中通過機選方式隨機抽取檢查對象，并根據實際情況機選隨機匹配執法檢查人員。建立健全聯合隨機抽查結果記錄、聯合隨機抽查告知和聯合隨機抽查現場檢查作業指導規程，一次性完成對同一抽查對象的多個檢查項目。檢查應依法進行，可通過實地核查、書面檢查和網絡監測等方式，依法查閱復制有關賬冊、合同和資料，向當事人、知情人調查了解情況；涉及專業領域的，可委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。鼓勵運用信息化手段提高問題發現能力，實現全過程留痕。各主管部門可進一步細化本領域、行業聯合隨機抽查工作方案和實施指引，方便基層執法檢查人員操作，提高抽查檢查規范化水平。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（六）及時公開抽查檢查結果。全省各級監管部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，通過國家企業信用信息公示系統（廣東）、信用廣東網、政府指定的信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務大廳（窗口）、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查事項、抽查計劃、抽查結果，接受社會監督，達到抽查一部分、警示一大片、規范全行業的效果。對涉及商業秘密、個人隱私的事項，要依法合理調整公開方式和范圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（七）做好監管方式之間的銜接。將部門聯合“雙隨機、一公開”監管與個案處理、專項檢查、風險監測等監管方式進行有機融合，防止出現監管真空。通過“12345”或其他渠道投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要立即實施檢查、處置；需要立案查處的，按照行政處罰程序規定進行調查處理。對通過上述渠道發現的普遍性問題和可能影響市場秩序的突出風險，要通過雙隨機抽查等方式，對所涉抽查事項開展專項檢查，并根據實際情況確定抽查比例，確保不發生系統性、區域性風險。（責任單位：聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（八）做好與風險防控、信用監管的銜接。除特殊重點領域外，所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行，取代日常監管原有的巡查制和相對隨意的檢查，形成常態化管理機制。對抽查中發現的問題線索要一查到底、依法處罰，并將處罰結果記于相應市場主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。加強社會信用體系建設，充分發揮國家企業信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網作用，依托“數字政府”改革建設成果，實現抽查檢查結果政府部門間互認，實現市場主體基本信息互通，各部門監管信息共享，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接，實施信用風險分類監管，針對突出問題和風險開展雙隨機抽查，提高監管精準性。（責任單位：聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（九）積極開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管。各地、各有關部門可根據實際情況，對照編制的隨機抽查事項清單，科學確定部門聯合抽查的事項和發起、參與部門，在市場監管領域積極開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管，實現“進一次門、查多項事”。要按照法律法規規定和當地經濟社會發展及監管領域、執法隊伍的實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管措施，合理確定、動態調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又防止任意檢查和執法擾民，切實減輕企業負擔。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（十）構建高效的部門聯合監管體系。要健全部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作機制，建立雙隨機抽查結果部門間共享交換和互認機制，推動部門監管信息通過省級平臺實現互聯互通，滿足部門聯合雙隨機抽查需求。對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法自覺性。積極做好部門聯合雙隨機監管與相關監管機制的有效銜接，形成監管合力。市場監管部門要盡快完成雙隨機抽查全流程整合，初步做到“一支隊伍管市場、一次檢查多領域”，實現“雙隨機、一公開”監管全覆蓋、常態化。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
（十一）構建市場監管社會共治格局。加強信用約束，增強市場主體信用意識和自我約束，樹立“互聯網+監管”理念，充分發揮協會的橋梁紐帶作用和聯系市場主體眾多的優勢，探索將行業自律信息納入國家企業信用信息公示系統（廣東）和信用廣東網并公示，實現以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制，倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。鼓勵市場力量參與市場監管，實現由政府監管向社會共治的轉變，切實減少對市場主體正常生產經營活動的干預，以監管方式創新提升事中事后監管效能。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，引導市場力量、社會力量共同參與市場秩序治理，加快形成政府公正監管、企業誠信自律、社會公眾監督的良好氛圍。（責任單位：各地級以上市人民政府，聯席會議各成員單位；時限要求：長期）
三、保障措施
（一）強化組織領導。各地、各有關部門要加強對本轄區、本系統“雙隨機、一公開”監管工作的指導督促，注重發揮基層首創精神，鼓勵探索部門聯合“雙隨機、一公開”監管新模式，認真總結推廣我省在隨機監管、協同監管、精準監管、智慧監管等領域的工作經驗；合理配置、統籌使用執法資源，加強干部隊伍建設，提高裝備水平，完善檔案管理；通過現有渠道統籌做好部門聯合“雙隨機、一公開”監管經費保障，將各有關部門“雙隨機、一公開”監管工作情況納入政府績效考核體系。全省各級市場監管部門要發揮牽頭作用，在本級人民政府的領導下，建立“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度，有效推動形成各部門平等參與、密切配合、共同實施、務實高效的“雙隨機、一公開”常態化監管模式。
（二）強化風險分析。各地、各有關部門可針對不同風險等級、信用水平的檢查對象，科學確定、動態調整差異化的監管措施，探索風險監管。運用大數據技術，加強“12345”平臺的數據采集、分析應用，及時掌握市場主體經營活動規律，發現違法違規線索，提高風險預判能力。探索建立綜合分析和研判制度，通過數據監測、挖掘和比對分析，掌握相關領域違法活動特征，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力，做到早發現、早預警。
（三）強化責任落實。各地、各有關部門要進一步增強責任意識，對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，要依法依規嚴肅處理；涉嫌違規或犯罪的，要移送有關機關依法處置。要堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管情況下市場主體出現問題的，應結合執法檢查人員工作態度、程序方法、客觀條件等綜合分析，依法依規免予追究相關責任。要細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界限，既嚴格問責追責，又有效保護基層執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。
廣東省人民政府
2019年8月7日
