中共廣東省委辦公廳 廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的實施方案》
近日，中共廣東省委辦公廳、廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的實施方案》并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認真貫徹落實，全文如下。
為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見〉的通知》精神，切實加強資本市場執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場違法活動，進一步推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我省實際提出如下方案。
一、總體要求
（一）指導思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，堅持市場化、法治化方向，堅持建制度、不干預、零容忍，完善依法從嚴打擊證券違法活動體制機制，強化金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風險，為維護我省良好金融生態(tài)，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。
（二）目標要求。到2022年，我省依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制基本建立，執(zhí)法能力和專業(yè)化水平顯著增強，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，符合我省實際的證券執(zhí)法司法體制機制更加健全，執(zhí)法能力進一步提升，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。
二、嚴格貫徹執(zhí)行資本市場違法犯罪法律責任制度
?。ㄈ﹪栏駡?zhí)行國家法律法規(guī)。貫徹執(zhí)行刑法修正案（十一）、新修訂的證券法等法律和國家證券領(lǐng)域有關(guān)法規(guī)制度，及時偵辦、查處證券違法犯罪大案要案，形成打擊證券違法活動的高壓震懾態(tài)勢，全面提升全省證券市場監(jiān)管質(zhì)效。
?。ㄋ模┩晟萍m紛化解機制。推動因虛假陳述等引發(fā)民事賠償?shù)淖C券糾紛特別代表人訴訟在省內(nèi)落地，支持投資者保護機構(gòu)代為向損害上市公司利益的相關(guān)責任主體追責。進一步完善證券期貨糾紛多元化解機制，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”工作模式，提升調(diào)解組織化解證券期貨糾紛的能力和效率。支持廣州仲裁委員會、華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、珠海仲裁委員會等仲裁機構(gòu)加大證券仲裁規(guī)則創(chuàng)新力度，積極參與證券糾紛化解。
（五）強化市場約束機制。推動構(gòu)建過罰相當?shù)闹薪闄C構(gòu)責任追究制度，督促中介機構(gòu)切實履行“看門人”職責。嚴格執(zhí)行強制退市制度，堅決依法打擊各類違法違規(guī)規(guī)避退市的行為。發(fā)揮證券行業(yè)協(xié)會自律管理職能，建立教育引導與監(jiān)督檢查并重機制，從前端扼制證券違法犯罪活動苗頭。
三、完善依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機制
?。┩晟谱C券案件偵查體制機制。加強一線偵查力量建設(shè)，優(yōu)化全省公安機關(guān)證券犯罪偵查編制資源配置。探索證監(jiān)部門與公安機關(guān)在線索研判、證據(jù)標準、事實認定、數(shù)據(jù)共享、情報導偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。
?。ㄆ撸┩晟谱C券案件檢察體制機制。加強證券領(lǐng)域檢察隊伍專業(yè)化建設(shè)，推動在省檢察院組建金融犯罪辦案團隊。完善檢察機關(guān)與證監(jiān)部門、公安機關(guān)協(xié)同配合機制，采取檢察提前介入等方式，會商研判案件線索、犯罪事實、證據(jù)規(guī)格、法律適用等問題，共同研究新型重大疑難復雜案件。涉嫌重大犯罪案件線索移送公安機關(guān)時，同步抄送檢察機關(guān)。
?。ò耍┩晟谱C券案件審判體制機制。加強廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理，充分發(fā)揮金融審判職能作用。深化金融審判專業(yè)化改革，建立健全專家咨詢制度和專業(yè)人士擔任人民陪審員的專門機制。在有條件的中級法院配備專業(yè)人員專門審理金融民商事案件和涉金融行政案件。落實由中級法院和同級檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級別管轄。加大證券違法行為行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度，建立省內(nèi)法院共享執(zhí)行依據(jù)等聯(lián)動機制，簡化強制執(zhí)行申請程序，提高強制執(zhí)行效率。
?。ň牛┘訌娹k案、審判基地建設(shè)。在廣州、深圳等有條件的地級以上市公安機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)設(shè)立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地，并由對應(yīng)的檢察院、法院分別負責提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當集中管轄。
?。ㄊ┞鋵崒俚仫L險處置責任。在堅持金融管理主要是中央事權(quán)前提下，強化各級政府屬地責任，堅持底線思維和“一盤棋”思想，落實金融風險防控機制，對重大突發(fā)風險事件實行“一位分管領(lǐng)導和一個部門牽頭負責、成立一個工作專班跟進處置、制定一個專項工作方案統(tǒng)籌應(yīng)對、統(tǒng)一一個口徑上報和發(fā)布信息”的“四個一”應(yīng)對機制，做好區(qū)域內(nèi)金融風險防范處置工作。落實常態(tài)化情報監(jiān)測預警，建立證券違法重大案件快速反應(yīng)機制，嚴防風險疊加外溢。加強證監(jiān)部門與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，落實資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護等阻力和干擾。持續(xù)加強各類地方交易場所日常監(jiān)管和風險監(jiān)測，將打擊處置非法交易場所作為重點，依法打擊各種非法證券期貨活動。
四、強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法
?。ㄊ唬┮婪▏绤柌樘幋蟀敢?。堅持分類監(jiān)管、精準打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔保等嚴重侵害上市公司利益的行為，要嚴肅清查追償，限期整改。在期限內(nèi)未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規(guī)擔保問題的，依法嚴厲查處。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度。加強對中介機構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，嚴肅追究機構(gòu)及其從業(yè)人員責任，對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。加大刑事打擊力度，加快推進相關(guān)案件刑事偵查、起訴和審判工作。依法嚴格控制緩刑適用。建立大案要案查處綜合保障機制，暢通個案信息快速便捷查詢渠道。
（十二）依法嚴厲打擊非法證券活動。堅決取締非法證券經(jīng)營機構(gòu)及其網(wǎng)站、直播平臺、微信公眾號等網(wǎng)絡(luò)媒介，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)模化、體系化場外配資活動。嚴格核查證券投資資金來源合法性，嚴控杠桿率。加強涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風險。
（十三）加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、擅自改變資金用途、中介機構(gòu)未勤勉盡責等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機制。
?。ㄊ模┮婪哟蠡鸨O(jiān)管力度。加強證券投資基金監(jiān)管，強化信息披露和從業(yè)人員監(jiān)管，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。加大對私募投資基金監(jiān)管力度，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。
五、進一步加強跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作
?。ㄊ澹┘訌娀浉郯拇鬄硡^(qū)監(jiān)管合作。健全與港澳金融管理部門的溝通聯(lián)絡(luò)機制，圍繞信息交流、風險防范、監(jiān)管合作等主題，進一步加強粵港澳三地資本市場監(jiān)管交流與協(xié)調(diào)，推進粵港澳大灣區(qū)跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)合作與信息交流。探索加強粵港澳大灣區(qū)證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與粵港澳大灣區(qū)金融治理，推動建立打擊粵港澳大灣區(qū)跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。
?。ㄊ┘訌娍缇潮O(jiān)管合作。采取切實措施做好直接或間接境外證券發(fā)行上市相關(guān)公司風險及突發(fā)情況應(yīng)對。加強跨境信息提供機制與流程的規(guī)范管理。
?。ㄊ撸┞鋵嵸Y本市場法律域外適用制度。嚴格落實證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，加強資本市場涉外審判工作。
六、提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平
?。ㄊ耍┰鰪娮C券執(zhí)法能力。采取多種形式，促進證監(jiān)、公安、檢察、法院等部門加強人員和業(yè)務(wù)相互交流協(xié)作，增強行政執(zhí)法、刑事偵查、檢察和審判工作力量。建立公安機關(guān)與證監(jiān)部門常態(tài)化協(xié)查機制。保障證監(jiān)部門依法履行職責，落實執(zhí)法權(quán)限。加強統(tǒng)一執(zhí)法，持續(xù)推動證券犯罪案件辦案標準的統(tǒng)一，完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機制，積極營造公平公正的法治環(huán)境。
?。ㄊ牛┨嵘萍急O(jiān)管執(zhí)法效能。有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建設(shè)證券期貨違法活動監(jiān)測預警平臺，實現(xiàn)對全省證券期貨市場參與方的追蹤，及時抓取異常行為風險點。研究制定符合證券期貨市場特征的風險評價模型體系。建立健全跨部門信息共享協(xié)作機制，依托數(shù)字政府建設(shè)，加強司法、財政、市場監(jiān)管、金融、海關(guān)、稅務(wù)、通信等部門信息互通，推進證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺建設(shè)。推廣應(yīng)用廣東省行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺，全面提升證券監(jiān)管執(zhí)法信息化、智能化水平。
七、加強資本市場信用體系建設(shè)
（二十）加強資本市場誠信監(jiān)管。完善資本市場失信懲戒和守信激勵制度，依法對失信行為進行懲戒和約束，加強對守信行為的倡導和褒揚，引導鼓勵資本市場主體遵守誠信原則。按照國家失信懲戒措施清單實施懲戒，提高資本市場主體失信成本。依法依規(guī)將資本市場誠信信息納入廣東省公共信用信息平臺，加強信息歸集、公開、共享、查詢和應(yīng)用。
八、加強組織保障和監(jiān)督問責
?。ǘ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場執(zhí)法司法工作，切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，明確職責分工，加強協(xié)同配合，落實工作責任，確保各項任務(wù)落到實處。成立省打擊資本市場違法活動工作領(lǐng)導小組，由分管金融工作的省領(lǐng)導同志任組長，省有關(guān)單位為成員單位；辦公室設(shè)在廣東證監(jiān)局，由廣東證監(jiān)局主要負責同志兼任辦公室主任。領(lǐng)導小組要加大對重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機制，推進重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。日常工作由廣東證監(jiān)局會同省地方金融監(jiān)管局、省公安廳共同負責。
（二十二）加強輿論引導和宣傳教育。做好立體化打擊證券違法活動的新聞輿論工作，多渠道多平臺強化對重點案件的執(zhí)法宣傳。充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場傳遞零容忍明確信號，推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。加強投資者宣傳教育，引導投資者增強價值投資意識和風險識別能力。密切監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)輿情，及時處置重大案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的負面輿情，加大對網(wǎng)絡(luò)跟風炒作、編造、傳播虛假惡意信息等的處置力度，穩(wěn)定市場信心。
?。ǘ┘訌姳O(jiān)督問責。堅持全面從嚴治黨，堅決落實深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機關(guān)與紀檢監(jiān)察機關(guān)協(xié)同推進風險處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅決查處金融風險背后各種腐敗問題，涉及有關(guān)單位和公職人員的問題線索按照管理權(quán)限，按程序移交紀檢監(jiān)察機關(guān)處理，同時注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風險。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。發(fā)揮復議監(jiān)督、檢察監(jiān)督和訴訟監(jiān)督作用，強化對監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督。對不嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀依法嚴肅追究責任。